Росфинмониторинг: О направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу в кредитные организации запросов в электронной форме

Добавлено : Дата: в разделе: Новости
  • Размер шрифта: Больше Меньше
  • Просмотров: 375
  • Комментариев: 0
  • Печатать

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ

ПРИКАЗ

от 23 де­ка­б­ря 2014 г. N 349

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ

О НАПРАВЛЕНИИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВОМУ

МОНИТОРИНГУ В КРЕДИТНЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ ЗАПРОСОВ

О ПРЕДСТАВЛЕНИИ ИНФОРМАЦИИ ОБ ОПЕРАЦИЯХ КЛИЕНТОВ,

О БЕНЕФИЦИАРНЫХ ВЛАДЕЛЬЦАХ КЛИЕНТОВ И ИНФОРМАЦИИ О ДВИЖЕНИИ

СРЕДСТВ ПО СЧЕТАМ (ВКЛАДАМ) КЛИЕНТОВ, А ТАКЖЕ ИНФОРМАЦИИ,

НЕОБХОДИМОЙ ДЛЯ ВЫПОЛНЕНИЯ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ ПО СООТВЕТСТВУЮЩИМ

МЕЖДУНАРОДНЫМ ДОГОВОРАМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ,

В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ

В со­о­т­вет­ствии с Фе­де­раль­ным за­ко­ном от 7 ав­гу­ста 2001 г. N 115-ФЗ "О про­ти­во­дей­ствии ле­га­ли­за­ции (о­т­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­сту­п­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма" (Со­бра­ние за­ко­но­да­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции, 2001, N 33 (ч. I), ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029, N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31 (ч. I), ст. 3446, 3452; 2007, N 16, ст. 1831, N 31, ст. 3993, 4011, N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776, N 29, ст. 3600; 2010, N 28, ст. 3553, N 30, ст. 4007, N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873, N 46, ст. 6406; 2012, N 30, ст. 4172, N 50 (ч. IV), ст. 6954; 2013, N 19, ст. 2329, N 26, ст. 3207, N 44, ст. 5641, N 52 (ч. I), ст. 6968; 2014, N 19, ст. 2311, 2315, 2335, N 23, ст. 2934, N 30 (ч. I), ст. 4214, 4219) и По­ло­же­ни­ем о пред­став­ле­нии ин­фор­ма­ции в Фе­де­раль­ную слу­ж­бу по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ор­га­ни­за­ци­я­ми, осу­ще­ств­ля­ю­щи­ми опе­ра­ции с де­не­ж­ны­ми сред­ства­ми или иным иму­ще­ством, и ин­ди­ви­ду­аль­ны­ми пред­при­ни­ма­те­ля­ми и на­прав­ле­нии Фе­де­раль­ной слу­ж­бой по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу за­про­сов в ор­га­ни­за­ции, осу­ще­ств­ля­ю­щие опе­ра­ции с де­не­ж­ны­ми сред­ства­ми или иным иму­ще­ством, и ин­ди­ви­ду­аль­ным пред­при­ни­ма­те­лям, утвер­ж­ден­ным по­ста­но­в­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции от 19 мар­та 2014 г. N 209 (Со­бра­ние за­ко­но­да­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции, 2014, N 12, ст. 1304), при­ка­зы­ваю:

1. Утвер­дить при­ла­га­е­мое По­ло­же­ни­е о на­прав­ле­нии Фе­де­раль­ной слу­ж­бой по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу в кре­ди­т­ные ор­га­ни­за­ции за­про­сов о пред­став­ле­нии ин­фор­ма­ции об опе­ра­ци­ях кли­ен­тов, о бе­не­фи­ци­ар­ных вла­дель­цах кли­ен­тов и ин­фор­ма­ции о дви­же­нии средств по сче­там (в­кла­дам) кли­ен­тов, а та­к­же ин­фор­ма­ции, не­об­хо­ди­мой для вы­пол­не­ния обя­за­тельств по со­о­т­вет­ству­ю­щим ме­ж­ду­на­род­ным до­го­во­рам Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции, в элек­трон­ной фор­ме.

2. Насто­я­щий при­каз всту­па­ет в си­лу по ис­те­че­нии 30 дней, сле­ду­ю­щих за днем его офи­ци­аль­но­го опуб­ли­ко­ва­ния.

3. Кон­троль за ис­пол­не­ни­ем на­сто­я­ще­го при­ка­за воз­ло­жить на за­ме­сти­те­ля ди­рек­то­ра Фе­де­раль­ной слу­ж­бы по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу, ку­ри­ру­ю­ще­го во­про­сы ин­фор­ма­ти­за­ции.

Ди­рек­тор

Ю.А.ЧИХАНЧИН

При­ло­же­ни­е

Утвер­ж­де­но

при­ка­зом Фе­де­раль­ной слу­ж­бы­

по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу

от 23.12.2014 N 349

ПОЛОЖЕНИЕ

О НАПРАВЛЕНИИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВОМУ

МОНИТОРИНГУ В КРЕДИТНЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ ЗАПРОСОВ

О ПРЕДСТАВЛЕНИИ ИНФОРМАЦИИ ОБ ОПЕРАЦИЯХ КЛИЕНТОВ,

О БЕНЕФИЦИАРНЫХ ВЛАДЕЛЬЦАХ КЛИЕНТОВ И ИНФОРМАЦИИ О ДВИЖЕНИИ

СРЕДСТВ ПО СЧЕТАМ (ВКЛАДАМ) КЛИЕНТОВ, А ТАКЖЕ ИНФОРМАЦИИ,

НЕОБХОДИМОЙ ДЛЯ ВЫПОЛНЕНИЯ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ ПО СООТВЕТСТВУЮЩИМ

МЕЖДУНАРОДНЫМ ДОГОВОРАМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ,

В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ

1. Насто­я­щее По­ло­же­ние опре­де­ля­ет фор­мат элек­трон­ных за­про­сов о пред­став­ле­нии ин­фор­ма­ции об опе­ра­ци­ях кли­ен­тов, о бе­не­фи­ци­ар­ных вла­дель­цах кли­ен­тов, ин­фор­ма­ции о дви­же­нии средств по сче­там (в­кла­дам) кли­ен­тов, а та­к­же ин­фор­ма­ции, не­об­хо­ди­мой для вы­пол­не­ния обя­за­тельств по со­о­т­вет­ству­ю­щим ме­ж­ду­на­род­ным до­го­во­рам Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции, на­прав­ля­е­мых Фе­де­раль­ной слу­ж­бой по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу в кре­ди­т­ные ор­га­ни­за­ции (да­лее - за­про­сы Рос­фин­мо­ни­то­рин­га), те­ле­ко­м­му­ни­ка­ци­он­ные ка­на­лы свя­зи, ис­поль­зу­е­мые для на­прав­ле­ния за­про­сов Рос­фин­мо­ни­то­рин­га, а та­к­же по­ря­док фор­ми­ро­ва­ния и на­прав­ле­ния за­про­сов Рос­фин­мо­ни­то­рин­га.

2. Пре­ду­смо­т­рен­ный на­сто­я­щим По­ло­же­ни­ем ин­фор­ма­ци­он­ный об­мен, свя­за­н­ный с на­прав­ле­ни­ем за­про­сов Рос­фин­мо­ни­то­рин­га, осу­ще­ств­ля­ет­ся с ис­поль­зо­ва­ни­ем те­ле­ко­м­му­ни­ка­ци­он­ных ка­на­лов свя­зи, при­ме­ня­е­мых в Бан­ке Рос­сии.

3. Для на­прав­ле­ния в кре­ди­т­ную ор­га­ни­за­цию за­про­са Рос­фин­мо­ни­то­рин­га фор­ми­ру­ет­ся со­об­ще­ние в элек­трон­ной фор­ме, со­дер­жа­щее за­прос, ад­ре­со­ван­ный кре­ди­т­ной ор­га­ни­за­ции (да­лее - элек­трон­ное со­об­ще­ние Рос­фин­мо­ни­то­рин­га).

4. Элек­трон­ные со­об­ще­ния Рос­фин­мо­ни­то­рин­га фор­ми­ру­ют­ся в ви­де фай­лов в фор­ма­те XML. Один файл со­дер­жит ин­фор­ма­цию об од­ном за­про­се Рос­фин­мо­ни­то­рин­га.

5. Элек­трон­ное со­об­ще­ние Рос­фин­мо­ни­то­рин­га со­сто­ит из сле­ду­ю­щих ча­стей:

  • ин­фор­ма­ция о со­об­ще­ни­и;
  • све­де­ния о кре­ди­т­ной ор­га­ни­за­ци­и;
  • све­де­ния о кли­ен­тах;
  • све­де­ния о за­пра­ши­ва­е­мой ин­фор­ма­ции.

6. На­и­ме­но­ва­ние фай­ла элек­трон­но­го со­об­ще­ния Рос­фин­мо­ни­то­рин­га име­ет сле­ду­ю­щую струк­ту­ру: RFM_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_NNN.xml,

г­де:

  • RFM - иден­ти­фи­ка­тор фай­ла элек­трон­но­го со­об­ще­ния Рос­фин­мо­ни­то­рин­га;
  • bbbbbbbbb - бан­ко­в­ский иден­ти­фи­ка­ци­он­ный код участ­ни­ка рас­че­тов, осу­ще­ств­ля­ю­ще­го пла­те­жи че­рез рас­чет­ную сеть Бан­ка Рос­сии (да­лее - БИК), кре­ди­т­ной ор­га­ни­за­ции, ко­то­рой ад­ре­со­ван за­прос Рос­фин­мо­ни­то­рин­га;
  • GGGGMMDD - да­та фор­ми­ро­ва­ния элек­трон­но­го со­об­ще­ния Рос­фин­мо­ни­то­рин­га (год, ме­сяц, день);
  • NNN - по­ряд­ко­вый но­мер элек­трон­но­го со­об­ще­ния Рос­фин­мо­ни­то­рин­га, сфор­ми­ро­ван­но­го в те­че­ние дня и ад­ре­со­ван­но­го кре­ди­т­ной ор­га­ни­за­ции, БИК ко­то­рой ука­зан в на­и­ме­но­ва­нии фай­ла элек­трон­но­го со­об­ще­ния Рос­фин­мо­ни­то­рин­га, ну­ме­ра­ция на­чи­на­ет­ся с 001.

В на­и­ме­но­ва­нии фай­ла элек­трон­но­го со­об­ще­ния Рос­фин­мо­ни­то­рин­га до­пус­ка­ет­ся ис­поль­зо­ва­ние как строч­ных, так и про­пис­ных букв.

7. Элек­трон­ное со­об­ще­ние Рос­фин­мо­ни­то­рин­га для уста­но­в­ле­ния его под­лин­но­сти и це­ло­ст­но­сти, а та­к­же иден­ти­фи­ка­ции его от­пра­ви­те­ля под­пи­сы­ва­ет­ся уси­лен­ной ква­ли­фи­ци­ро­ван­ной элек­трон­ной под­пи­сью Рос­фин­мо­ни­то­рин­га (да­лее - под­пись Рос­фин­мо­ни­то­рин­га) и за­ши­ф­ро­вы­ва­ет­ся Рос­фин­мо­ни­то­рин­гом с при­ме­не­ни­ем средств кри­п­то­гра­фи­че­ской за­щи­ты ин­фор­ма­ции, при­ня­тых к ис­поль­зо­ва­нию в Бан­ке Рос­сии.

8. Из ука­за­н­ных в ­пун­к­те 7 на­сто­я­ще­го По­ло­же­ния элек­трон­ных со­об­ще­ний Рос­фин­мо­ни­то­рин­га, сфор­ми­ро­ван­ных в те­че­ние ра­бо­че­го дня и ад­ре­со­ван­ных од­ной кре­ди­т­ной ор­га­ни­за­ции, Рос­фин­мо­ни­то­ринг с по­мо­щью про­гра­м­мы-ар­хи­ва­то­ра фор­ми­ру­ет ар­хив­ный файл элек­трон­ных со­об­ще­ний (да­лее - ар­хив­ный файл Рос­фин­мо­ни­то­рин­га).

9. На­и­ме­но­ва­ние ар­хив­но­го фай­ла Рос­фин­мо­ни­то­рин­га име­ет сле­ду­ю­щую струк­ту­ру: RRFM_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.arj,

г­де:

RRFM - иден­ти­фи­ка­тор ар­хив­но­го фай­ла Рос­фин­мо­ни­то­рин­га;

bbbbbbbbb - БИК кре­ди­т­ной ор­га­ни­за­ции, ко­то­рой ад­ре­со­ван ар­хив­ный файл Рос­фин­мо­ни­то­рин­га;

GGGGMMDD - да­та фор­ми­ро­ва­ния ар­хив­но­го фай­ла Рос­фин­мо­ни­то­рин­га (год, ме­сяц, день);

nnn - по­ряд­ко­вый но­мер ар­хив­но­го фай­ла Рос­фин­мо­ни­то­рин­га, сфор­ми­ро­ван­но­го в те­че­ние ра­бо­че­го дня и ад­ре­со­ван­но­го кре­ди­т­ной ор­га­ни­за­ции, БИК ко­то­рой ука­зан в на­и­ме­но­ва­нии ар­хив­но­го фай­ла Рос­фин­мо­ни­то­рин­га, ну­ме­ра­ция на­чи­на­ет­ся с 001.

В на­и­ме­но­ва­нии ар­хив­но­го фай­ла Рос­фин­мо­ни­то­рин­га до­пус­ка­ет­ся ис­поль­зо­ва­ние как строч­ных, так и про­пис­ных букв.

10. Из ар­хив­ных фай­лов Рос­фин­мо­ни­то­рин­га, сфор­ми­ро­ван­ных в те­че­ние ра­бо­че­го дня и ад­ре­со­ван­ных кре­ди­т­ным ор­га­ни­за­ци­ям, на­д­зор за де­я­тель­но­стью ко­то­рых осу­ще­ств­ля­ет од­но и то же тер­ри­то­ри­аль­ное учре­ж­де­ние Бан­ка Рос­сии, Рос­фин­мо­ни­то­ринг с по­мо­щью про­гра­м­мы-ар­хи­ва­то­ра фор­ми­ру­ет свод­ный ар­хив­ный файл Рос­фин­мо­ни­то­рин­га.

11. На­и­ме­но­ва­ние свод­но­го ар­хив­но­го фай­ла Рос­фин­мо­ни­то­рин­га име­ет сле­ду­ю­щую струк­ту­ру: RRFM_tu_GGGGMMDD_nnn.arj,

г­де:

RRFM - иден­ти­фи­ка­тор свод­но­го ар­хив­но­го фай­ла Рос­фин­мо­ни­то­рин­га;

tu - код тер­ри­то­ри­аль­но­го учре­ж­де­ния Бан­ка Рос­сии по Об­ще­рос­сий­ско­му клас­си­фи­ка­то­ру объ­ек­тов ад­ми­ни­стра­тив­но-­тер­ри­то­ри­аль­но­го де­ле­ния (да­лее - ОКАТО), ко­то­ро­му ад­ре­со­ван свод­ный ар­хив­ный файл Рос­фин­мо­ни­то­рин­га (пе­р­вые два си­м­во­ла);

GGGGMMDD - да­та фор­ми­ро­ва­ния свод­но­го ар­хив­но­го фай­ла Рос­фин­мо­ни­то­рин­га (год, ме­сяц, день);

nnn - по­ряд­ко­вый но­мер свод­но­го ар­хив­но­го фай­ла Рос­фин­мо­ни­то­рин­га, сфор­ми­ро­ван­но­го в те­че­ние ра­бо­че­го дня и ад­ре­со­ван­но­го тер­ри­то­ри­аль­но­му учре­ж­де­нию Бан­ка Рос­сии, код по ОКАТО ко­то­ро­го ука­зан в на­и­ме­но­ва­нии свод­но­го ар­хив­но­го фай­ла, ну­ме­ра­ция на­чи­на­ет­ся с 001.

В на­и­ме­но­ва­нии свод­но­го ар­хив­но­го фай­ла Рос­фин­мо­ни­то­рин­га до­пус­ка­ет­ся ис­поль­зо­ва­ние как строч­ных, так и про­пис­ных букв.

12. Все сфор­ми­ро­ван­ные свод­ные ар­хив­ные фай­лы Рос­фин­мо­ни­то­рин­га не позд­нее 18 ча­сов (по мос­ко­в­ско­му вре­ме­ни) дня их фор­ми­ро­ва­ния пе­ре­да­ют­ся в Банк Рос­сии.

13. Банк Рос­сии обес­пе­чи­ва­ет на­прав­ле­ние по­лу­чен­ных свод­ных ар­хив­ных фай­лов Рос­фин­мо­ни­то­рин­га в тер­ри­то­ри­аль­ные учре­ж­де­ния Бан­ка Рос­сии для по­сле­ду­ю­щей до­став­ки в кре­ди­т­ные ор­га­ни­за­ции не позд­нее 12 ча­сов (по мос­ко­в­ско­му вре­ме­ни) ра­бо­че­го дня, сле­ду­ю­ще­го за днем их по­лу­че­ния от Рос­фин­мо­ни­то­рин­га.

14. Тер­ри­то­ри­аль­ное учре­ж­де­ние Бан­ка Рос­сии про­во­дит про­це­ду­ру про­вер­ки под­лин­но­сти и це­ло­ст­но­сти ка­ж­до­го свод­но­го ар­хив­но­го фай­ла Рос­фин­мо­ни­то­рин­га, поз­во­ля­ю­щую уста­но­вить, что та­кой файл был на­прав­лен Рос­фин­мо­ни­то­рин­гом и не был из­ме­нен в хо­де пе­ре­да­чи от Рос­фин­мо­ни­то­рин­га до тер­ри­то­ри­аль­но­го учре­ж­де­ния Бан­ка Рос­сии (да­лее - про­це­ду­ра аутен­ти­фи­ка­ции), а та­к­же про­це­ду­ру про­вер­ки на­и­ме­но­ва­ния свод­но­го ар­хив­но­го фай­ла Рос­фин­мо­ни­то­рин­га на со­о­т­вет­ствие уста­но­в­лен­ной струк­ту­ре (да­лее - про­це­ду­ра про­вер­ки на­и­ме­но­ва­ния).

15. При по­ло­жи­тель­ных ре­зуль­та­тах про­це­ду­ры аутен­ти­фи­ка­ции и про­це­ду­ры про­вер­ки на­и­ме­но­ва­ния свод­но­го ар­хив­но­го фай­ла Рос­фин­мо­ни­то­рин­га тер­ри­то­ри­аль­ное учре­ж­де­ние Бан­ка Рос­сии фор­ми­ру­ет в элек­трон­ном ви­де и на­прав­ля­ет в Рос­фин­мо­ни­то­ринг уве­до­м­ле­ние о при­ня­тии свод­но­го ар­хив­но­го фай­ла Рос­фин­мо­ни­то­рин­га.

При от­ри­ца­тель­ном ре­зуль­та­те про­це­ду­ры аутен­ти­фи­ка­ции или про­це­ду­ры про­вер­ки на­и­ме­но­ва­ния свод­но­го ар­хив­но­го фай­ла Рос­фин­мо­ни­то­рин­га тер­ри­то­ри­аль­ное учре­ж­де­ние Бан­ка Рос­сии фор­ми­ру­ет в элек­трон­ном ви­де и на­прав­ля­ет в Рос­фин­мо­ни­то­ринг уве­до­м­ле­ние о не­при­ня­тии свод­но­го ар­хив­но­го фай­ла Рос­фин­мо­ни­то­рин­га с ука­за­ни­ем при­чи­ны его не­при­ня­тия.

16. Тер­ри­то­ри­аль­ное учре­ж­де­ние Бан­ка Рос­сии на­прав­ля­ет уве­до­м­ле­ние о при­ня­тии свод­но­го ар­хив­но­го фай­ла Рос­фин­мо­ни­то­рин­га, уве­до­м­ле­ние о не­при­ня­тии свод­но­го ар­хив­но­го фай­ла Рос­фин­мо­ни­то­рин­га в слу­ча­ях, уста­но­в­лен­ных на­сто­я­щим По­ло­же­ни­ем, в Банк Рос­сии для по­сле­ду­ю­щей до­став­ки в Рос­фин­мо­ни­то­ринг не позд­нее 12 ча­сов (по ме­ст­но­му вре­ме­ни) ра­бо­че­го дня, сле­ду­ю­ще­го за днем по­лу­че­ния тер­ри­то­ри­аль­ным учре­ж­де­ни­ем Бан­ка Рос­сии свод­но­го ар­хив­но­го фай­ла Рос­фин­мо­ни­то­рин­га.

Банк Рос­сии обес­пе­чи­ва­ет на­прав­ле­ние в Рос­фин­мо­ни­то­ринг уве­до­м­ле­ния о при­ня­тии свод­но­го ар­хив­но­го фай­ла Рос­фин­мо­ни­то­рин­га, уве­до­м­ле­ния о не­при­ня­тии свод­но­го ар­хив­но­го фай­ла Рос­фин­мо­ни­то­рин­га в день их по­лу­че­ния.

Рос­фин­мо­ни­то­ринг обес­пе­чи­ва­ет при­ем уве­до­м­ле­ния о при­ня­тии свод­но­го ар­хив­но­го фай­ла Рос­фин­мо­ни­то­рин­га, уве­до­м­ле­ния о не­при­ня­тии свод­но­го ар­хив­но­го фай­ла Рос­фин­мо­ни­то­рин­га в срок не позд­нее ра­бо­че­го дня, сле­ду­ю­ще­го за днем его на­прав­ле­ния Бан­ком Рос­сии.

17. В слу­чае по­лу­че­ния Рос­фин­мо­ни­то­рин­гом уве­до­м­ле­ния тер­ри­то­ри­аль­но­го учре­ж­де­ния Бан­ка Рос­сии о не­при­ня­тии свод­но­го ар­хив­но­го фай­ла Рос­фин­мо­ни­то­рин­га, Рос­фин­мо­ни­то­ринг при не­об­хо­ди­мо­сти устра­ня­ет при­чи­ну не­при­ня­тия, по­в­тор­но фор­ми­ру­ет и на­прав­ля­ет свод­ный ар­хив­ный файл Рос­фин­мо­ни­то­рин­га в по­ряд­ке, уста­но­в­лен­ном на­сто­я­щим По­ло­же­ни­ем.

18. Тер­ри­то­ри­аль­ное учре­ж­де­ние Бан­ка Рос­сии с по­мо­щью про­гра­м­мы-ар­хи­ва­то­ра про­из­во­дит ра­за­р­хи­ви­ро­ва­ние при­ня­то­го свод­но­го ар­хив­но­го фай­ла Рос­фин­мо­ни­то­рин­га. Ар­хив­ные фай­лы Рос­фин­мо­ни­то­рин­га, по­лу­чен­ные в ре­зуль­та­те ра­за­р­хи­ва­ции свод­но­го ар­хив­но­го фай­ла Рос­фин­мо­ни­то­рин­га, на­прав­ля­ют­ся тер­ри­то­ри­аль­ным учре­ж­де­ни­ем Бан­ка Рос­сии кре­ди­т­ным ор­га­ни­за­ци­ям не позд­нее 12 ча­сов (по ме­ст­но­му вре­ме­ни) ра­бо­че­го дня, сле­ду­ю­ще­го за днем по­лу­че­ния со­о­т­вет­ству­ю­ще­го свод­но­го ар­хив­но­го фай­ла Рос­фин­мо­ни­то­рин­га.

19. Ар­хив­ные фай­лы Рос­фин­мо­ни­то­рин­га, по­сту­пив­шие в кре­ди­т­ную ор­га­ни­за­цию и про­шед­шие про­це­ду­ры аутен­ти­фи­ка­ции и про­вер­ки на­и­ме­но­ва­ния с по­ло­жи­тель­ным ре­зуль­та­том, под­ле­жат ра­за­р­хи­ва­ции с по­мо­щью про­гра­м­мы-ар­хи­ва­то­ра.

20. По ре­зуль­та­там про­це­ду­ры аутен­ти­фи­ка­ции, про­це­ду­ры про­вер­ки на­и­ме­но­ва­ния, фор­мат­но-­ло­ги­че­ско­го кон­тро­ля ка­ж­до­го элек­трон­но­го со­об­ще­ния Рос­фин­мо­ни­то­рин­га, по­сту­пив­ше­го в со­ста­ве ар­хив­но­го фай­ла Рос­фин­мо­ни­то­рин­га, фор­ми­ру­ет­ся кви­тан­ция, со­дер­жа­щая ин­фор­ма­цию о при­ня­тии или не­при­ня­тии элек­трон­но­го со­об­ще­ния Рос­фин­мо­ни­то­рин­га (да­лее - кви­тан­ция о при­ня­тии (не­при­ня­тии) элек­трон­но­го со­об­ще­ния).

21. Кви­тан­ция о не­при­ня­тии элек­трон­но­го со­об­ще­ния с ука­за­ни­ем при­чи­ны его не­при­ня­тия фор­ми­ру­ет­ся в слу­чае не­воз­мо­ж­но­сти рас­ши­ф­ро­ва­ния элек­трон­но­го со­об­ще­ния Рос­фин­мо­ни­то­рин­га, не­кор­рек­т­но­сти под­пи­си Рос­фин­мо­ни­то­рин­га, не­со­о­т­вет­ствия фор­ма­тов и струк­ту­ры элек­трон­но­го со­об­ще­ния Рос­фин­мо­ни­то­рин­га тре­бо­ва­ни­ям, уста­но­в­лен­ным Рос­фин­мо­ни­то­рин­гом, пол­но­го или ча­сти­ч­но­го от­сут­ствия в элек­трон­ном со­об­ще­нии Рос­фин­мо­ни­то­рин­га све­де­ний, на­ли­чие ко­то­рых пре­ду­смо­т­ре­но уста­но­в­лен­ны­ми фор­ма­та­ми.

22. Тер­ри­то­ри­аль­ное учре­ж­де­ние Бан­ка Рос­сии по ра­бо­чим дням до 16 ча­сов (по ме­ст­но­му вре­ме­ни) обес­пе­чи­ва­ет при­ем ар­хив­ных фай­лов кре­ди­т­ных ор­га­ни­за­ций, сфор­ми­ро­ван­ных ими в те­че­ние ра­бо­че­го дня с по­мо­щью про­гра­м­мы-ар­хи­ва­то­ра из кви­тан­ций о при­ня­тии (не­при­ня­тии) элек­трон­ных со­об­ще­ний Рос­фин­мо­ни­то­рин­га.

23. Тер­ри­то­ри­аль­ное учре­ж­де­ние Бан­ка Рос­сии про­во­дит про­це­ду­ру аутен­ти­фи­ка­ции и про­це­ду­ру про­вер­ки на­и­ме­но­ва­ния ар­хив­но­го фай­ла кре­ди­т­ной ор­га­ни­за­ции. При этом ар­хив­ные фай­лы кре­ди­т­ной ор­га­ни­за­ции тер­ри­то­ри­аль­ным учре­ж­де­ни­ем Бан­ка Рос­сии не ра­за­р­хи­ви­ру­ют­ся и их со­дер­жа­ние тер­ри­то­ри­аль­ным учре­ж­де­ни­ем Бан­ка Рос­сии не кон­тро­ли­ру­ет­ся.

24. При по­ло­жи­тель­ных ре­зуль­та­тах про­це­ду­ры аутен­ти­фи­ка­ции и про­це­ду­ры про­вер­ки на­и­ме­но­ва­ния ар­хив­но­го фай­ла кре­ди­т­ной ор­га­ни­за­ции тер­ри­то­ри­аль­ное учре­ж­де­ние Бан­ка Рос­сии фор­ми­ру­ет в элек­трон­ном ви­де уве­до­м­ле­ние о при­ня­тии ар­хив­но­го фай­ла.

При от­ри­ца­тель­ном ре­зуль­та­те про­це­ду­ры аутен­ти­фи­ка­ции или про­це­ду­ры про­вер­ки на­и­ме­но­ва­ния ар­хив­но­го фай­ла кре­ди­т­ной ор­га­ни­за­ции тер­ри­то­ри­аль­ное учре­ж­де­ние Бан­ка Рос­сии фор­ми­ру­ет в элек­трон­ном ви­де уве­до­м­ле­ние о не­при­ня­тии ар­хив­но­го фай­ла с ука­за­ни­ем при­чи­ны его не­при­ня­тия.

25. Тер­ри­то­ри­аль­ное учре­ж­де­ние Бан­ка Рос­сии на­прав­ля­ет в кре­ди­т­ную ор­га­ни­за­цию уве­до­м­ле­ние о при­ня­тии ар­хив­но­го фай­ла, уве­до­м­ле­ние о не­при­ня­тии ар­хив­но­го фай­ла не позд­нее 18 ча­сов (по ме­ст­но­му вре­ме­ни) в день по­лу­че­ния ар­хив­но­го фай­ла кре­ди­т­ной ор­га­ни­за­ции.

26. В слу­чае на­прав­ле­ния кре­ди­т­ной ор­га­ни­за­ции уве­до­м­ле­ния о не­при­ня­тии ар­хив­но­го фай­ла, тер­ри­то­ри­аль­ное учре­ж­де­ние Бан­ка Рос­сии обес­пе­чи­ва­ет при­ем ар­хив­но­го фай­ла кре­ди­т­ной ор­га­ни­за­ции, на­прав­лен­но­го по­в­тор­но по­с­ле устра­не­ния при­чи­ны его не­при­ня­тия не позд­нее ра­бо­че­го дня, сле­ду­ю­ще­го за днем по­лу­че­ния уве­до­м­ле­ния о не­при­ня­тии ар­хив­но­го фай­ла.

27. Из всех ар­хив­ных фай­лов, по­лу­чен­ных от кре­ди­т­ных ор­га­ни­за­ций в те­че­ние ра­бо­че­го дня и про­шед­ших с по­ло­жи­тель­ным ре­зуль­та­том про­це­ду­ру аутен­ти­фи­ка­ции и про­це­ду­ру про­вер­ки на­и­ме­но­ва­ния в со­о­т­вет­ствии с ­пун­к­том 23 на­сто­я­ще­го По­ло­же­ния, тер­ри­то­ри­аль­ное учре­ж­де­ние Бан­ка Рос­сии в тот же день с по­мо­щью про­гра­м­мы-ар­хи­ва­то­ра фор­ми­ру­ет свод­ный ар­хив­ный файл тер­ри­то­ри­аль­но­го учре­ж­де­ния Бан­ка Рос­сии и на­прав­ля­ет его в Банк Рос­сии для по­сле­ду­ю­щей до­став­ки в Рос­фин­мо­ни­то­ринг.

Банк Рос­сии обес­пе­чи­ва­ет на­прав­ле­ние свод­но­го ар­хив­но­го фай­ла тер­ри­то­ри­аль­но­го учре­ж­де­ния Бан­ка Рос­сии в Рос­фин­мо­ни­то­ринг не позд­нее 12 ча­сов (по мос­ко­в­ско­му вре­ме­ни) ра­бо­че­го дня, сле­ду­ю­ще­го за днем его по­лу­че­ния от тер­ри­то­ри­аль­но­го учре­ж­де­ния Бан­ка Рос­сии.

28. Рос­фин­мо­ни­то­ринг обес­пе­чи­ва­ет при­ем свод­ных ар­хив­ных фай­лов тер­ри­то­ри­аль­ных учре­ж­де­ний Бан­ка Рос­сии, про­во­дит про­це­ду­ру их аутен­ти­фи­ка­ции и ра­за­р­хи­ви­ро­ва­ния с по­мо­щью про­гра­м­мы-ар­хи­ва­то­ра.

При от­ри­ца­тель­ном ре­зуль­та­те про­це­ду­ры аутен­ти­фи­ка­ции свод­но­го ар­хив­но­го фай­ла тер­ри­то­ри­аль­но­го учре­ж­де­ния Бан­ка Рос­сии или не­воз­мо­ж­но­сти его ра­за­р­хи­ви­ро­ва­ния Рос­фин­мо­ни­то­ринг фор­ми­ру­ет в элек­трон­ном ви­де уве­до­м­ле­ние о не­при­ня­тии свод­но­го ар­хив­но­го фай­ла тер­ри­то­ри­аль­но­го учре­ж­де­ния Бан­ка Рос­сии.

29. Уве­до­м­ле­ние о не­при­ня­тии свод­но­го ар­хив­но­го фай­ла тер­ри­то­ри­аль­но­го учре­ж­де­ния Бан­ка Рос­сии Рос­фин­мо­ни­то­ринг на­прав­ля­ет в Банк Рос­сии не позд­нее 18 ча­сов (по мос­ко­в­ско­му вре­ме­ни) ра­бо­че­го дня, сле­ду­ю­ще­го за днем по­лу­че­ния свод­но­го ар­хив­но­го фай­ла тер­ри­то­ри­аль­но­го учре­ж­де­ния Бан­ка Рос­сии.

Банк Рос­сии обес­пе­чи­ва­ет на­прав­ле­ние уве­до­м­ле­ния о не­при­ня­тии свод­но­го ар­хив­но­го фай­ла тер­ри­то­ри­аль­но­го учре­ж­де­ния Бан­ка Рос­сии в тер­ри­то­ри­аль­ное учре­ж­де­ние Бан­ка Рос­сии не позд­нее 12 ча­сов (по мос­ко­в­ско­му вре­ме­ни) ра­бо­че­го дня, сле­ду­ю­ще­го за днем его по­лу­че­ния от Рос­фин­мо­ни­то­рин­га.

30. Тер­ри­то­ри­аль­ное учре­ж­де­ние Бан­ка Рос­сии обес­пе­чи­ва­ет при­ем уве­до­м­ле­ния о не­при­ня­тии свод­но­го ар­хив­но­го фай­ла тер­ри­то­ри­аль­но­го учре­ж­де­ния Бан­ка Рос­сии в срок не позд­нее ра­бо­че­го дня, сле­ду­ю­ще­го за днем его на­прав­ле­ния Бан­ком Рос­сии.

Тер­ри­то­ри­аль­ное учре­ж­де­ние Бан­ка Рос­сии устра­ня­ет при­чи­ну не­при­ня­тия свод­но­го ар­хив­но­го фай­ла и не позд­нее ра­бо­че­го дня, сле­ду­ю­ще­го за днем по­лу­че­ния уве­до­м­ле­ния о его не­при­ня­тии, по­в­тор­но фор­ми­ру­ет и на­прав­ля­ет свод­ный ар­хив­ный файл тер­ри­то­ри­аль­но­го учре­ж­де­ния Бан­ка Рос­сии в по­ряд­ке, уста­но­в­лен­ном на­сто­я­щим По­ло­же­ни­ем.

31. Для под­твер­ж­де­ния под­лин­но­сти и кон­тро­ля це­ло­ст­но­сти уве­до­м­ле­ния о при­ня­тии свод­но­го ар­хив­но­го фай­ла Рос­фин­мо­ни­то­рин­га, уве­до­м­ле­ния о не­при­ня­тии свод­но­го ар­хив­но­го фай­ла Рос­фин­мо­ни­то­рин­га, кви­тан­ции о при­ня­тии (не­при­ня­тии) элек­трон­но­го со­об­ще­ния Рос­фин­мо­ни­то­рин­га, уве­до­м­ле­ния о при­ня­тии ар­хив­но­го фай­ла кре­ди­т­ной ор­га­ни­за­ции, уве­до­м­ле­ния о не­при­ня­тии ар­хив­но­го фай­ла кре­ди­т­ной ор­га­ни­за­ции, уве­до­м­ле­ния о не­при­ня­тии свод­но­го ар­хив­но­го фай­ла тер­ри­то­ри­аль­но­го учре­ж­де­ния Бан­ка Рос­сии, а та­к­же ар­хив­ные фай­лы кре­ди­т­ной ор­га­ни­за­ции, свод­ные ар­хив­ные фай­лы тер­ри­то­ри­аль­но­го учре­ж­де­ния Бан­ка Рос­сии, ар­хив­ные фай­лы Рос­фин­мо­ни­то­рин­га, свод­ные ар­хив­ные фай­лы Рос­фин­мо­ни­то­рин­га об­ра­ба­ты­ва­ют­ся с при­ме­не­ни­ем средств кри­п­то­гра­фи­че­ской за­щи­ты ин­фор­ма­ции, при­ня­тых к ис­поль­зо­ва­нию в Бан­ке Рос­сии.

32. Рос­фин­мо­ни­то­ринг обес­пе­чи­ва­ет раз­ра­бо­т­ку и раз­ме­ще­ние на офи­ци­аль­ном сай­те Рос­фин­мо­ни­то­рин­га в ин­фор­ма­ци­он­но-­те­ле­ко­м­му­ни­ка­ци­он­ной се­ти "Ин­тер­нет" со­гла­со­ван­ных с Бан­ком Рос­сии:

а) струк­ту­ры элек­трон­но­го со­об­ще­ния Рос­фин­мо­ни­то­рин­га, струк­ту­ры (в­клю­чая струк­ту­ры на­и­ме­но­ва­ний) уве­до­м­ле­ния о при­ня­тии свод­но­го ар­хив­но­го фай­ла Рос­фин­мо­ни­то­рин­га, уве­до­м­ле­ния о не­при­ня­тии свод­но­го ар­хив­но­го фай­ла Рос­фин­мо­ни­то­рин­га, кви­тан­ции о при­ня­тии (не­при­ня­тии) элек­трон­но­го со­об­ще­ния Рос­фин­мо­ни­то­рин­га, уве­до­м­ле­ния о при­ня­тии ар­хив­но­го фай­ла кре­ди­т­ной ор­га­ни­за­ции, уве­до­м­ле­ния о не­при­ня­тии ар­хив­но­го фай­ла кре­ди­т­ной ор­га­ни­за­ции, уве­до­м­ле­ния о не­при­ня­тии свод­но­го ар­хив­но­го фай­ла тер­ри­то­ри­аль­но­го учре­ж­де­ния Бан­ка Рос­си­и;

б) струк­ту­ры на­и­ме­но­ва­ний ар­хив­но­го фай­ла кре­ди­т­ной ор­га­ни­за­ции, свод­но­го ар­хив­но­го фай­ла тер­ри­то­ри­аль­но­го учре­ж­де­ния Бан­ка Рос­сии, ар­хив­но­го фай­ла Рос­фин­мо­ни­то­рин­га, свод­но­го ар­хив­но­го фай­ла Рос­фин­мо­ни­то­рин­га;

в) ин­фор­ма­ции об объ­е­мах ар­хив­но­го фай­ла кре­ди­т­ной ор­га­ни­за­ции, свод­но­го ар­хив­но­го фай­ла тер­ри­то­ри­аль­но­го учре­ж­де­ния Бан­ка Рос­сии, ар­хив­но­го фай­ла Рос­фин­мо­ни­то­рин­га, свод­но­го ар­хив­но­го фай­ла Рос­фин­мо­ни­то­рин­га.

За­гру­зить­

Струк­ту­ра элек­трон­ных до­ку­мен­тов, пре­ду­смо­т­рен­ных При­ка­зом Рос­фин­мо­ни­то­рин­га от 23 де­ка­б­ря 2014 го­да № 349

XSD-­схе­мы­

Комментарии

  • Никаких комментариев пока не было создано. Будьте первым комментатором.

Оставить комментарий

Гость Пятница, 06 Декабрь 2019
Вверх